暗号通貨取引所OKXの運営会社Aux Cayes FinTech Co（オークス・カイエス・フィンテック社）は、米国の反マネーロンダリング法に違反した罪を認め、約5億500万ドル（約84億円）の罰金と没収金を支払うことになりました。この件に関して、米国司法省が発表しました。
Aux Cayes FinTechは、セーシェルに本社を置く企業であり、無許可の送金業務を行っていたことを認めました。これに伴う法廷での答弁は、マンハッタンで行われ、裁判官のキャサリン・ポーク・ファイラ氏によって判決が下されました。OKXは、CoinMarketCapによると、取引の流動性やボリューム、取引の信頼性を基にした世界4位の暗号通貨スポット取引所に位置しています。
検察によると、2018年から2024年初頭にかけて、OKXは米国利用者のプラットフォーム使用を禁じる自身の方針に反して、50億ドル以上の疑わしい取引や犯罪収益を助長するために利用されていました。これにより、米国の顧客は1兆ドルを超える取引を行い、数億ドルに上る手数料や利益を創出したとされています。
一部の従業員は顧客に対し、アラブ首長国連邦（UAE）に拠点を置いていると偽って登録するよう指示した疑いもあります。さらに、OKXはマンハッタンでのトライベカ映画祭のスポンサーシップなどを通じて、自社を米国市場でプロモーションしていました。
この有罪答弁には8440万ドルの罰金と4億2030万ドルの没収が含まれており、OKXは2027年2月まで外部のコンプライアンスコンサルタントを雇用することが求められています。OKXは、調査への協力があったため、若干の優惠措置を受けました。
Aux Cayes FinTechは、米国の顧客による不正な取引について、”従来のコンプライアンスのギャップ”が原因であると認め、これらの顧客は全体の顧客基盤の一部であり、現在はOKXのプラットフォームにいないと述べています。