近期,全球金融服務公司Cantor Fitzgerald被美國證券交易委員會(SEC)控告在公開募資時未遵守法律,特別是針對所謂的空白支票公司(SPAC)的監管披露規定。根據SEC的調查,Cantor對兩家SPAC的申報中虛假否認與潛在合併對象進行過實質性討論。
Cantor已同意支付675萬美元的民事罰款以解決此案,並承諾不再違反相關證券法。然而,Cantor對於指控並未承認或否認其真實性。這與另一家空白支票公司Digital World Acquisition Corp在2023年7月所達成的1800萬美元和解相呼應,後者因未向投資者披露與特朗普的社交媒體公司進行雙方合併討論而受到指控。
SEC表示,Cantor的高管在兩家SPAC進行首次公開募股(IPO)之前與幾家潛在合併目標進行了實質性交流並且有相應的討論。這兩家SPAC在募集資金時共籌集了7.5億美元,最終與智能玻璃製造商View及衛星影像公司Satellogic合併。
SEC執法部門的代理局長指出,這一執法行動強調任何對潛在合併目標實質性討論的披露必須準確無誤。Cantor在公共文件中反復聲稱未識別或接觸任何潛在合併對象,卻實際上與多家公司進行了相關討論。
Cantor的發言人則表示,根據SEC的指控,”未有投資者因此受到損害”。目前,特朗普的轉型團隊尚未對此案作出回應。